FINRA verhängt gegen Webull wegen Mängeln bei Identitätsprüfung und AML eine Geldstrafe von $4.2M
FINRA Fines Webull $4.2M After 120K Accounts Bypassed Proper ID Checks
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FINRA verhängt gegen Webull wegen Mängeln bei AML, der Prävention von Identitätsdiebstahl und dem Best-Execution-Programm eine Geldstrafe von $4.2M. Webull genehmigte zwischen Januar 2020 und September 2023 mehr als 120,000 Kundenkonten mit unzureichender Identitätsprüfung und untersuchte 473 nicht autorisierte ACH-Überweisungen über mehr als $1.5 million sowie ein Konto, das fast 13,000 Warnmeldungen zu verdächtigen Transaktionen erzeugte, nicht rechtzeitig. Webull stimmte der Behebung der Mängel bei AML und der Prävention von Identitätsdiebstahl zu und ernannte einen unabhängigen Berater zur Überprüfung des Best-Execution-Programms.
Der Fall umfasst zugleich die Identitätsprüfung bei der Kontoeröffnung, die Überwachung von ACH-Überweisungen und die Überprüfung der Best Execution und zeigt, wie Compliance-Lücken bei Brokern die Bereiche Zulassung, Transaktionsüberwachung und Orderausführung übergreifen können.
Source:Finance Magnates · financemagnates.com