SEC — Press releases·· vor 27 TagenAusgewähltKI-Bewertung69
SEC rügt OTC Link LLC und verhängt wegen fortlaufender Verstöße gegen Regulation SCI eine Geldstrafe von $575,000
SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI
KI-Kurzfassung
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SEC rügt den New Yorker Broker-Dealer OTC Link LLC, weil der von ihm betriebene OTC Link ATS über längere Zeit gegen Regulation SCI verstieß, und verhängt eine zivilrechtliche Geldstrafe von $575,000.
Warum es zählt
Der Fall betrifft ausdrücklich fehlende schriftliche Richtlinien und Verfahren zu Systemsicherheit, Zugriffskontrollen und Schwachstellenmanagement gemäß Regulation SCI und kann helfen, die Pflichten zur Abhilfe nach einer aufsichtsrechtlichen Prüfung sowie den Umfang der Sanktionen zu verstehen.
Source:SEC — Press releases · sec.gov