Die Zentralbank der VAE verhängt gegen eine ausländische Bankfiliale eine AML-Geldstrafe von AED 200 million
UAE Regulator Imposes AED 200 Million AML Fine on Foreign Bank Branch
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Die Zentralbank der VAE (CBUAE) verhängte gegen eine ausländische Bankfiliale eine Geldstrafe von AED 200 million wegen schwerwiegender und wiederholter Versäumnisse bei AML/CFT, Governance, Compliance und Sanktionskontrollen. Der CEO und der Compliance-Verantwortliche der Bank wurden mit Geldstrafen von AED 500,000 bzw. AED 300,000 belegt. Zudem muss die Bank verpflichtende Abhilfemaßnahmen durchführen und sich einer Prüfung durch eine unabhängige Stelle unterziehen; die beiden Führungskräfte werden einer neuen Fit-and-Proper-Prüfung unterzogen.
Die Sanktion erstreckt sich auf die Bankfiliale, zwei Führungskräfte und die anschließende Prüfung der Abhilfemaßnahmen und zeigt damit die Reichweite der Durchsetzung von Verantwortlichkeit für AML/CFT-Governance in den VAE.
Source:Fintech News Middle East · fintechnews.ae