ASIC warnt: Kooperationen zur Kundenzuführung könnten Finanzberatungslizenzen gefährden
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Am 9. November 2026 berichtete Finance Magnates, dass die australische Wertpapier- und Investitionskommission (ASIC) Finanzberatungsunternehmen davor warnte, dass der Einsatz von Kundenzuführern ihre Lizenzen gefährden könnte. ASIC überprüfte 15 lizenzierte Unternehmen und stellte fest, dass Kundenzuführer zwischen Januar 2025 und Juni 2026 rund 7.639 Neukunden vermittelten, was etwa 35 % der Gesamtkundenzahl dieser Unternehmen entsprach; die betreffenden Kunden investierten rund 678 Millionen australische Dollar, davon stammten etwa 90,6 % aus Altersvorsorgeersparnissen. Dem Bericht zufolge konnten einige Vermittlungspartner 80 % bis 100 % der von Kunden im Voraus gezahlten Beratungshonorare erhalten. ASIC erklärte, Unternehmen, die ein solches Verhalten zuließen oder nicht kontrollierten, könnten mit aufsichtsrechtlichen Maßnahmen konfrontiert werden, die ihre Lizenz beeinträchtigen könnten.
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- Finance MagnatesASIC warnt Finanzberatungsunternehmen: Der Einsatz von Lead-Generatoren kann die Lizenz gefährden
ASIC warnt australische Finanzberatungsunternehmen, dass der Einsatz von Lead-Generatoren ihre Lizenz gefährden kann. Eine Prüfung von 15 lizenzierten Unternehmen ergab, dass Lead-Generatoren von Januar 2025 bis Juni 2026 rund 7,639 neue Kunden vermittelten, etwa 35% der gesamten Kundenzahl. Diese Kunden investierten rund A$678 million, davon etwa 90.6% in Altersvorsorge. Einige Vermittlungspartner konnten 80% bis 100% der im Voraus gezahlten Beratungshonorare der Kunden erhalten. ASIC zufolge könnten Unternehmen, die entsprechendes Verhalten zulassen oder nicht kontrollieren, mit aufsichtsrechtlichen Maßnahmen rechnen, die ihre Lizenz gefährden.
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