FINRA multa a Webull $4.2M por deficiencias en la verificación de identidad y AML, entre otras
FINRA Fines Webull $4.2M After 120K Accounts Bypassed Proper ID Checks
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FINRA multó a Webull $4.2M por deficiencias en sus programas de AML, prevención del robo de identidad y mejor ejecución. Entre enero de 2020 y septiembre de 2023, Webull aprobó más de 120,000 cuentas de clientes con una verificación de identidad insuficiente y no investigó oportunamente 473 transferencias ACH no autorizadas por un importe superior a $1.5 million, así como una cuenta que generó casi 13,000 alertas de transacciones sospechosas. Webull aceptó subsanar las deficiencias en AML y prevención del robo de identidad, y nombrar a un consultor independiente para revisar su programa de mejor ejecución.
El caso abarca simultáneamente la verificación de identidad en la apertura de cuentas, el monitoreo de transferencias ACH y la revisión de la mejor ejecución, y muestra cómo las deficiencias de cumplimiento de un bróker pueden atravesar las etapas de admisión, monitoreo de transacciones y ejecución de órdenes.
Source:Finance Magnates · financemagnates.com