SEC — Press releases·· hace 27 díasSeleccionadoPuntuación de IA69
SEC sanciona a OTC Link LLC y le impone una multa de $575,000 por incumplir de forma continuada la Regulation SCI
SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI
Resumen de IA
AI-assisted source summary · not independently verified. Content standards
SEC sancionó al intermediario financiero neoyorquino OTC Link LLC por incumplir durante un periodo prolongado la Regulation SCI en la operación de OTC Link ATS, y le impuso una multa civil de $575,000.
Por qué importa
El caso se refiere claramente a la ausencia de políticas y procedimientos escritos sobre seguridad de los sistemas, controles de acceso y gestión de vulnerabilidades conforme a la Regulation SCI, y puede ayudar a comprender las obligaciones de subsanación tras una inspección regulatoria y el alcance de las sanciones.
Source:SEC — Press releases · sec.gov