La SEC anuncia las prioridades de examen para el año fiscal 2027
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El 23 de octubre de 2026, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) anunció las prioridades de examen de su División de Exámenes (Division of Examinations) para el año fiscal 2027. La SEC indicó que estas prioridades tienen como objetivo promover el cumplimiento, prevenir el fraude, identificar y monitorear los riesgos, y proporcionar información para la formulación de políticas. El alcance de los exámenes abarca a más de 34.000 entidades registradas e incluye ámbitos como las obligaciones fiduciarias de los asesores de inversiones, los productos complejos y de alto riesgo, los fondos privados y el crédito privado, el cumplimiento de las normas contra el blanqueo de capitales por parte de los intermediarios-agentes, la resiliencia operativa y la ciberseguridad, las tecnologías emergentes, la reforma de la compensación de Treasury y la tokenización.
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- SEC — Press releasesSEC anuncia las prioridades de inspección para el año fiscal 2027
SEC anunció las prioridades de inspección de Division of Examinations para el año fiscal 2027, con el objetivo de promover el cumplimiento normativo, prevenir el fraude, identificar y supervisar riesgos y proporcionar información para la formulación de políticas. Las prioridades abarcan a más de 34,000 entidades registradas e incluyen las obligaciones fiduciarias de los asesores de inversión, los productos complejos y de alto riesgo, los fondos privados y el crédito privado, el cumplimiento de las normas contra el blanqueo de capitales por parte de los intermediarios bursátiles, la resiliencia operativa y la ciberseguridad, las tecnologías emergentes, la reforma de la compensación de Treasury y la tokenización, entre otros ámbitos.
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