FINRA inflige une amende de $4.2M à Webull pour des lacunes dans la vérification d’identité et l’AML
FINRA Fines Webull $4.2M After 120K Accounts Bypassed Proper ID Checks
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FINRA a infligé une amende de $4.2M à Webull pour des lacunes dans ses programmes d’AML, de prévention de l’usurpation d’identité et de meilleure exécution. Entre janvier 2020 et septembre 2023, Webull a approuvé plus de 120,000 comptes clients dont la vérification d’identité était insuffisante, et n’a pas enquêté rapidement sur 473 virements ACH non autorisés d’un montant supérieur à $1.5 million ni sur un compte ayant généré près de 13,000 alertes de transactions suspectes. Webull a accepté de remédier aux lacunes en matière d’AML et de prévention de l’usurpation d’identité, et a nommé un consultant indépendant chargé d’examiner son programme de meilleure exécution.
L’affaire porte à la fois sur la vérification de l’identité à l’ouverture des comptes, la surveillance des virements ACH et l’examen de la meilleure exécution, montrant comment les lacunes de conformité d’un courtier peuvent s’étendre de l’admission à la surveillance des transactions et à l’exécution des ordres.
Source:Finance Magnates · financemagnates.com