La SEC sanctionne OTC Link LLC et lui inflige une amende de $575,000 pour des violations persistantes de la Regulation SCI
SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI
AI-assisted source summary · not independently verified. Content standards
La SEC a sanctionné le courtier-négociant new-yorkais OTC Link LLC, qui s’est vu infliger une amende civile de $575,000 pour avoir, pendant une longue période, enfreint la Regulation SCI dans le cadre de l’exploitation de son OTC Link ATS.
L’affaire concerne explicitement l’absence de politiques et procédures écrites en matière de sécurité des systèmes, de contrôle des accès et de gestion des vulnérabilités au titre de la Regulation SCI, ce qui aide à comprendre les obligations de remédiation après une inspection réglementaire ainsi que l’étendue des sanctions.
Source:SEC — Press releases · sec.gov