La banque centrale des Émirats arabes unis inflige une amende AML de AED 200 million à la succursale d’une banque étrangère
UAE Regulator Imposes AED 200 Million AML Fine on Foreign Bank Branch
AI-assisted source summary · not independently verified. Content standards
La banque centrale des Émirats arabes unis (CBUAE) a infligé une amende de AED 200 million à la succursale d’une banque étrangère en raison de manquements graves et répétés en matière d’AML/CFT, de gouvernance, de conformité et de contrôles des sanctions. Le CEO et le responsable de la conformité de la banque ont respectivement été condamnés à des amendes de AED 500,000 et AED 300,000. La banque devra également mettre en œuvre des mesures correctives obligatoires et se soumettre à un contrôle indépendant ; les deux dirigeants feront l’objet d’un nouvel examen fit and proper.
La sanction vise à la fois la succursale bancaire, deux cadres dirigeants et le contrôle ultérieur des mesures correctives, illustrant l’étendue de l’application des responsabilités de gouvernance en matière d’AML/CFT aux Émirats arabes unis.
Source:Fintech News Middle East · fintechnews.ae