ASIC警告称，引流合作可能危及财务建议牌照
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据 Finance Magnates 于2026年11月9日报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）警告财务建议机构，使用引流商可能使其牌照面临风险。ASIC审查了15家持牌机构，发现引流商在2025年1月至2026年6月期间带来约7,639名新客户，约占这些机构客户总量的35%；相关客户投资约6.78亿澳元，其中约90.6%来自养老金储蓄。报道还称，部分转介合作方可获得客户预付建议费的80%至100%。ASIC表示，放任相关行为或未能对其进行管控的机构，可能面临影响牌照的监管行动。
Rédigé par IA à partir des articles · mis à jour il y a 7 heures
Chronologie
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- Finance MagnatesASIC avertit les organismes de conseil financier : le recours à des apporteurs d’affaires peut mettre leur licence en péril
ASIC avertit les organismes australiens de conseil financier que le recours à des apporteurs d’affaires peut mettre leur licence en péril. Un examen de 15 organismes agréés a révélé que les apporteurs d’affaires avaient amené environ 7,639 nouveaux clients entre janvier 2025 et juin 2026, soit environ 35% du nombre total de clients ; ces clients ont investi environ A$678 million, dont environ 90.6% provenaient de l’épargne-retraite. Certains partenaires de recommandation pouvaient recevoir entre 80% et 100% des honoraires de conseil payés à l’avance par les clients ; ASIC indique que les organismes qui tolèrent ces pratiques ou ne parviennent pas à les contrôler pourraient faire l’objet de mesures réglementaires susceptibles d’affecter leur licence.
Chaleur dans le temps
Chaleur actuelle 8·Pic de la plage comparable 10 (9 nov. 16:00)·Variation de la plage comparable sur 24 heures –
La tendance ne compare que les mêmes acteurs observés de façon continue et complète ; la plage peut donc être plus étroite que les statistiques actuelles. Déplacez le pointeur ou touchez le graphique pour voir la chaleur horaire ; au clavier, les flèches fonctionnent.