FINRAが本人確認とAMLなどの不備を理由にWebullに$4.2Mの罰金

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FINRAは、WebullのAML、個人情報盗難防止、最良執行プログラムの不備を理由に、同社に$4.2Mの罰金を科した。Webullは2020年1月から2023年9月にかけて、本人確認が不十分な顧客口座を120,000件超承認したほか、$1.5 millionを超える473件の不正なACH送金と、約13,000件の疑わしい取引アラートを発生させた1口座について、速やかに調査しなかった。WebullはAMLおよび個人情報盗難防止の不備を是正し、最良執行プログラムを審査する独立コンサルタントを任命することに同意した。