SEC、2027会計年度の検査重点項目を発表

AI-assisted source summary · not independently verified. Content standards

SECは、コンプライアンスの促進、詐欺の防止、リスクの特定・監視、政策立案への情報提供を目的とする、Division of Examinationsの2027会計年度の検査重点項目を発表した。重点項目は34,000を超える登録機関を対象とし、投資顧問の受託者義務、複雑かつ高リスクな商品、プライベートファンドとプライベートクレジット、ブローカー・ディーラーのマネーロンダリング対策コンプライアンス、オペレーショナル・レジリエンスとサイバーセキュリティ、新興技術、Treasuryの清算改革、トークン化などの分野を含む。