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FCA, 자금세탁방지 통제 문제로 Annex 1 대출기관 6곳의 업무 제한
FCA restricts 6 firms following concerns over anti-money laundering controls
AI 해설
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FCA는 규제 대상이 아닌 Annex 1 대출기관 6곳에 신규 고객을 받거나 기존 고객과 새로운 업무를 수행하지 못하도록 제한을 부과했다. 여기에는 기존 신용의 연장도 포함된다. 관련 제한은 각 기관의 요청에 따라 시행됐으며, FCA가 이들의 신청을 평가하는 과정에서 자금세탁방지 정책, 통제 및 절차에 우려를 제기했기 때문이다. FCA는 또한 규제 대상 기관에 등록 상태가 자체 실사를 대체하지 않는다고 상기시키고, 금융 범죄 위험을 파악하고 추가 조치 여부를 결정하기 위해 등록된 Annex 1 기관 약 900곳에 보낸 정보 요청에 대한 답변을 검토하고 있다고 밝혔다.
Source:FCA (UK) · fca.org.uk