SEC — Press releases·· 27일 전선별AI 점수69
SEC, Regulation SCI 지속 위반으로 OTC Link LLC를 규탄하고 $575,000 벌금 부과
SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI
AI 해설
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SEC는 뉴욕의 브로커-딜러 OTC Link LLC가 운영하는 OTC Link ATS가 장기간 Regulation SCI를 위반한 데 대해 회사를 규탄하고 $575,000의 민사 벌금을 부과했다.
주목할 이유
이 사건은 Regulation SCI에 따른 시스템 보안, 접근 통제 및 취약점 관리와 관련한 서면 제도 미비를 명확히 다루고 있어, 규제 검사 후 시정 의무와 처벌 범위를 이해하는 데 도움이 된다.
Source:SEC — Press releases · sec.gov