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SEC, 2027 회계연도 검사 중점사항 발표
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2026년 10월 23일, 미국 증권거래위원회(SEC)는 검사부서(Division of Examinations)의 2027 회계연도 검사 중점사항을 발표했다. SEC는 이러한 중점사항이 규정 준수를 촉진하고, 사기를 방지하며, 위험을 식별·모니터링하고, 정책 수립에 정보를 제공하기 위한 것이라고 밝혔다. 검사 범위는 34,000개가 넘는 등록 기관을 대상으로 하며, 투자자문사의 수탁자 의무, 복잡하고 고위험인 상품, 사모펀드 및 민간 신용, 브로커-딜러의 자금세탁방지 준수, 운영 복원력 및 사이버보안, 신흥 기술, Treasury 청산 개혁, 토큰화 등의 분야를 포함한다.
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10월 23일
- SEC — Press releasesSEC, 2027 회계연도 검사 중점사항 발표
SEC는 Division of Examinations의 2027 회계연도 검사 중점사항을 발표했으며, 이는 규정 준수를 촉진하고 사기를 방지하며 위험을 식별·모니터링하고 정책 수립에 정보를 제공하는 것을 목적으로 한다. 중점사항은 34,000곳이 넘는 등록 기관을 대상으로 하며, 투자자문사의 수탁자 의무, 복잡하고 고위험인 상품, 사모펀드 및 민간 신용, 브로커-딜러의 자금세탁방지 준수, 운영 복원력 및 사이버 보안, 신흥 기술, Treasury 청산 개혁 및 토큰화 등의 분야를 다룬다.
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