FINRA multa Webull em $4.2M por deficiências na verificação de identidade e em AML
FINRA Fines Webull $4.2M After 120K Accounts Bypassed Proper ID Checks
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A FINRA multou a Webull em $4.2M por deficiências em seus programas de AML, prevenção contra roubo de identidade e melhor execução. Entre janeiro de 2020 e setembro de 2023, a Webull aprovou mais de 120,000 contas de clientes com verificação de identidade insuficiente e não investigou prontamente 473 transferências ACH não autorizadas superiores a $1.5 million, além de uma conta que gerou quase 13,000 alertas de transações suspeitas. A Webull concordou em corrigir as deficiências em AML e na prevenção contra roubo de identidade, além de nomear um consultor independente para revisar seu programa de melhor execução.
O caso envolve simultaneamente a verificação de identidade na abertura de contas, o monitoramento de transferências ACH e a revisão da melhor execução, mostrando como as lacunas de conformidade de uma corretora podem atravessar as etapas de admissão, monitoramento de transações e execução de ordens.
Source:Finance Magnates · financemagnates.com