SEC — Press releases·· há 27 diasSelecionadoNota de IA69
SEC censura a OTC Link LLC e aplica multa de $575,000 por violações contínuas da Regulation SCI
SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI
Resumo de IA
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A SEC censurou a corretora de Nova York OTC Link LLC por violar continuamente a Regulation SCI na operação da OTC Link ATS, aplicando uma multa civil de $575,000.
Por que importa
O caso envolve claramente a ausência de políticas e procedimentos escritos sobre segurança de sistemas, controles de acesso e gestão de vulnerabilidades nos termos da Regulation SCI, ajudando a compreender as obrigações de remediação após inspeções regulatórias e o alcance das penalidades.
Source:SEC — Press releases · sec.gov