Banco Central dos EAU aplica multa de AED 200 million por AML à filial de um banco estrangeiro
UAE Regulator Imposes AED 200 Million AML Fine on Foreign Bank Branch
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O Banco Central dos EAU (CBUAE) aplicou uma multa de AED 200 million a uma filial de um banco estrangeiro por falhas graves e recorrentes em AML/CFT, governança, compliance e controles de sanções. O CEO e o responsável por compliance do banco foram multados em AED 500,000 e AED 300,000, respectivamente. O banco também deverá implementar medidas corretivas obrigatórias e passar por uma inspeção independente, enquanto os dois executivos serão submetidos a novas avaliações de fit and proper.
A penalidade abrange simultaneamente a filial do banco, dois altos executivos e as revisões posteriores das medidas corretivas, evidenciando o alcance da fiscalização dos deveres de governança em AML/CFT nos EAU.
Source:Fintech News Middle East · fintechnews.ae