FINRA因身份核验与AML等缺陷对Webull罚款$4.2M

AI-assisted source summary · not independently verified. Content standards

FINRA因Webull在AML、身份盗用防范和最佳执行项目上的缺陷，对其罚款$4.2M。Webull在2020年1月至2023年9月间批准超过120,000个身份核验不足的客户账户，且未及时调查473笔金额超过$1.5 million的未经授权ACH转账及一个产生近13,000条可疑交易预警的账户。Webull同意整改AML和身份盗用防范缺陷，并任命独立顾问审查最佳执行项目。