SEC宣布2027财年检查重点

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SEC宣布Division of Examinations的2027财年检查重点，旨在促进合规、防范欺诈、识别和监测风险并为政策制定提供信息。重点覆盖超过34,000家注册机构，涉及投资顾问受托义务、复杂及高风险产品、私人基金和私人信贷、经纪交易商反洗钱合规、运营韧性与网络安全、新兴技术、Treasury清算改革及令牌化等领域。