SEC — Press releases·· 27天前精选AI 评分69
SEC 因持续违反 Regulation SCI 谴责 OTC Link LLC 并罚款 $575,000
SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI
AI 导读
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SEC 谴责纽约经纪交易商 OTC Link LLC，因其运营的 OTC Link ATS 长期违反 Regulation SCI，被处以 $575,000 民事罚款。
推荐理由
案件明确涉及 Regulation SCI 下系统安全、访问控制和漏洞管理等书面制度缺失，可帮助理解监管检查后整改义务及处罚范围。
Source:SEC — Press releases · sec.gov