SEC宣布2027財年檢查重點

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SEC宣布Division of Examinations的2027財年檢查重點，旨在促進合規、防範詐欺、識別和監測風險，並為政策制定提供資訊。重點涵蓋超過34,000家註冊機構，涉及投資顧問的受託義務、複雜及高風險產品、私人基金和私人信貸、經紀交易商反洗錢合規、營運韌性與網路安全、新興技術、Treasury清算改革及代幣化等領域。