SEC — Press releases·· 27 天前精選AI 評分69
SEC 因持續違反 Regulation SCI 譴責 OTC Link LLC 並罰款 $575,000
SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI
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SEC 譴責紐約經紀交易商 OTC Link LLC，因其營運的 OTC Link ATS 長期違反 Regulation SCI，被處以 $575,000 民事罰款。
推薦理由
案件明確涉及 Regulation SCI 下系統安全、存取控制和漏洞管理等書面制度缺失，可幫助理解監管檢查後的整改義務及處罰範圍。
Source:SEC — Press releases · sec.gov