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FINRA因合規缺陷罰Webull420萬美元
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2026年11月6日，Finance Magnates報導，FINRA因Webull在反洗錢（AML）、身分盜用防範和最佳執行項目上存在缺陷，對其處以420萬美元罰款。報導指，2020年1月至2023年9月期間，Webull批准了超過12萬個身分核驗不足的客戶帳戶；同時未及時調查473筆金額超過150萬美元的未經授權ACH轉帳，以及一個產生近1.3萬條可疑交易預警的帳戶。Webull同意整改反洗錢和身分盜用防範方面的缺陷，並任命獨立顧問審查最佳執行項目。
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最新11月6日 03:20
FINRA對Webull處以420萬美元罰款，Webull同意整改並接受獨立顧問審查。報導時間軸
沿著報導，了解事件的不同側面。
11月6日
- Finance Magnates精選FINRA因身分驗證與AML等缺失對Webull罰款$4.2M
FINRA因Webull在AML、身分盜用防範和最佳執行項目上的缺失，對其罰款$4.2M。Webull在2020年1月至2023年9月期間批准超過120,000個身分驗證不足的客戶帳戶，且未及時調查473筆金額超過$1.5 million的未經授權ACH轉帳，以及一個產生近13,000條可疑交易預警的帳戶。Webull同意整改AML和身分盜用防範缺失，並任命獨立顧問審查最佳執行項目。
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