SEC gibt Prüfungsschwerpunkte für das Geschäftsjahr 2027 bekannt

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Die SEC hat die Prüfungsschwerpunkte der Division of Examinations für das Geschäftsjahr 2027 bekannt gegeben. Ziel ist es, die Einhaltung von Vorschriften zu fördern, Betrug zu verhindern, Risiken zu identifizieren und zu überwachen sowie die Politikgestaltung zu unterstützen. Die Schwerpunkte betreffen mehr als 34,000 registrierte Unternehmen und umfassen die treuhänderischen Pflichten von Anlageberatern, komplexe und risikoreiche Produkte, Private Funds und Private Credit, die Geldwäscheprävention bei Broker-Dealern, operative Resilienz und Cybersicherheit, neue Technologien, die Reform des Treasury-Clearings sowie Tokenisierung.