FCA beschränkt wegen Mängeln bei den Geldwäschekontrollen die Geschäftstätigkeit von 6 Annex-1-Kreditgebern

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Die FCA hat 6 nicht regulierte Annex-1-Kreditgebern Beschränkungen auferlegt, die sie daran hindern, neue Kunden anzunehmen oder mit bestehenden Kunden neue Geschäfte abzuschließen, einschließlich der Verlängerung bestehender Kredite. Die Beschränkungen wurden auf Antrag der jeweiligen Institute verhängt, nachdem die FCA bei der Prüfung ihrer Anträge Bedenken hinsichtlich ihrer Richtlinien, Kontrollen und Verfahren zur Geldwäschebekämpfung geäußert hatte. Die FCA erinnerte regulierte Institute außerdem daran, dass eine Registrierung ihre eigene Sorgfaltsprüfung nicht ersetzt, und erklärte, sie prüfe derzeit die Antworten auf Informationsanfragen, die an etwa 900 registrierte Annex-1-Institute versandt wurden, um Risiken der Finanzkriminalität zu erkennen und über weitere Maßnahmen zu entscheiden.