FINRA verhängt wegen Compliance-Mängeln eine Geldstrafe von 4,2 Millionen US-Dollar gegen Webull
Hier anfangen
AI-assisted source synthesis · not an independent investigation.
Am 6. November 2026 berichtete Finance Magnates, dass FINRA Webull wegen Mängeln bei den Programmen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML), zur Verhinderung von Identitätsdiebstahl und zur bestmöglichen Ausführung mit einer Geldstrafe von 4,2 Millionen US-Dollar belegte. Dem Bericht zufolge genehmigte Webull zwischen Januar 2020 und September 2023 mehr als 120.000 Kundenkonten mit unzureichender Identitätsprüfung. Zudem untersuchte das Unternehmen nicht rechtzeitig 473 nicht autorisierte ACH-Überweisungen mit einem Gesamtbetrag von über 1,5 Millionen US-Dollar sowie ein Konto, das nahezu 13.000 Warnmeldungen zu verdächtigen Transaktionen auslöste. Webull stimmte zu, die Mängel bei der Bekämpfung der Geldwäsche und der Verhinderung von Identitätsdiebstahl zu beheben, und ernannte einen unabhängigen Berater zur Überprüfung des Programms zur bestmöglichen Ausführung.
Von KI aus Berichten erstellt · aktualisiert vor 1 Stunde
Zeitverlauf
Folgen Sie der Berichterstattung, um die verschiedenen Seiten zu sehen.
- Finance MagnatesAusgewähltFINRA verhängt gegen Webull wegen Mängeln bei Identitätsprüfung und AML eine Geldstrafe von $4.2M
FINRA verhängt gegen Webull wegen Mängeln bei AML, der Prävention von Identitätsdiebstahl und dem Best-Execution-Programm eine Geldstrafe von $4.2M. Webull genehmigte zwischen Januar 2020 und September 2023 mehr als 120,000 Kundenkonten mit unzureichender Identitätsprüfung und untersuchte 473 nicht autorisierte ACH-Überweisungen über mehr als $1.5 million sowie ein Konto, das fast 13,000 Warnmeldungen zu verdächtigen Transaktionen erzeugte, nicht rechtzeitig. Webull stimmte der Behebung der Mängel bei AML und der Prävention von Identitätsdiebstahl zu und ernannte einen unabhängigen Berater zur Überprüfung des Best-Execution-Programms.
Heat über die Zeit
Noch nicht genug durchgehende Beobachtungen, um einen Verlauf zu zeichnen.