FINRA multa a Webull con 4,2 millones de dólares por deficiencias de cumplimiento
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El 6 de noviembre de 2026, Finance Magnates informó que FINRA impuso a Webull una multa de 4,2 millones de dólares por deficiencias en sus programas contra el blanqueo de capitales (AML), prevención del robo de identidad y mejor ejecución. Según el informe, entre enero de 2020 y septiembre de 2023, Webull aprobó más de 120.000 cuentas de clientes con una verificación de identidad insuficiente; además, no investigó oportunamente 473 transferencias ACH no autorizadas por importes superiores a 1,5 millones de dólares, así como una cuenta que generó casi 13.000 alertas de transacciones sospechosas. Webull aceptó subsanar las deficiencias en materia de prevención del blanqueo de capitales y del robo de identidad, y designó a un asesor independiente para revisar el programa de mejor ejecución.
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- Finance MagnatesSeleccionadoFINRA multa a Webull $4.2M por deficiencias en la verificación de identidad y AML, entre otras
FINRA multó a Webull $4.2M por deficiencias en sus programas de AML, prevención del robo de identidad y mejor ejecución. Entre enero de 2020 y septiembre de 2023, Webull aprobó más de 120,000 cuentas de clientes con una verificación de identidad insuficiente y no investigó oportunamente 473 transferencias ACH no autorizadas por un importe superior a $1.5 million, así como una cuenta que generó casi 13,000 alertas de transacciones sospechosas. Webull aceptó subsanar las deficiencias en AML y prevención del robo de identidad, y nombrar a un consultor independiente para revisar su programa de mejor ejecución.
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