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FINRA、コンプライアンス上の不備を理由にWebullに420万ドルの罰金
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AI 要約
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2026年11月6日、Finance Magnatesは、マネーロンダリング対策（AML）、個人情報盗難防止、最良執行プログラムに不備があったとして、FINRAがWebullに420万ドルの罰金を科したと報じた。報道によると、2020年1月から2023年9月までの間に、Webullは本人確認が不十分な顧客口座を12万件以上承認した。また、150万ドルを超える不正なACH送金473件と、約1.3万件の不審な取引アラートを発生させた1つの口座について、適時に調査しなかった。Webullはマネーロンダリング対策および個人情報盗難防止における不備を是正することに同意し、最良執行プログラムを審査する独立顧問を任命した。
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報道の時系列
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11月6日
- Finance Magnates厳選FINRAが本人確認とAMLなどの不備を理由にWebullに$4.2Mの罰金
FINRAは、WebullのAML、個人情報盗難防止、最良執行プログラムの不備を理由に、同社に$4.2Mの罰金を科した。Webullは2020年1月から2023年9月にかけて、本人確認が不十分な顧客口座を120,000件超承認したほか、$1.5 millionを超える473件の不正なACH送金と、約13,000件の疑わしい取引アラートを発生させた1口座について、速やかに調査しなかった。WebullはAMLおよび個人情報盗難防止の不備を是正し、最良執行プログラムを審査する独立コンサルタントを任命することに同意した。
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