FINRA multa a Webull em US$ 4,2 milhões por deficiências de conformidade
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Em 6 de novembro de 2026, a Finance Magnates informou que a FINRA multou a Webull em US$ 4,2 milhões por deficiências em seus programas de combate à lavagem de dinheiro (AML), prevenção contra roubo de identidade e melhor execução. Segundo a reportagem, entre janeiro de 2020 e setembro de 2023, a Webull aprovou mais de 120 mil contas de clientes com verificação de identidade insuficiente; além disso, não investigou prontamente 473 transferências ACH não autorizadas de valor superior a US$ 1,5 milhão, bem como uma conta que gerou quase 13 mil alertas de transações suspeitas. A Webull concordou em corrigir as deficiências relacionadas ao combate à lavagem de dinheiro e à prevenção contra roubo de identidade, e nomeou um consultor independente para revisar seu programa de melhor execução.
Escrito por IA a partir das reportagens · atualizado há 1 hora
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- Finance MagnatesSelecionadoFINRA multa Webull em $4.2M por deficiências na verificação de identidade e em AML
A FINRA multou a Webull em $4.2M por deficiências em seus programas de AML, prevenção contra roubo de identidade e melhor execução. Entre janeiro de 2020 e setembro de 2023, a Webull aprovou mais de 120,000 contas de clientes com verificação de identidade insuficiente e não investigou prontamente 473 transferências ACH não autorizadas superiores a $1.5 million, além de uma conta que gerou quase 13,000 alertas de transações suspeitas. A Webull concordou em corrigir as deficiências em AML e na prevenção contra roubo de identidade, além de nomear um consultor independente para revisar seu programa de melhor execução.
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