SEC公布2027财年检查重点

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2026年10月23日，美国证券交易委员会（SEC）宣布其检查部门（Division of Examinations）2027财年的检查重点。SEC表示，这些重点旨在促进合规、防范欺诈、识别和监测风险，并为政策制定提供信息。检查范围覆盖超过34,000家注册机构，涉及投资顾问受托义务、复杂及高风险产品、私人基金和私人信贷、经纪交易商反洗钱合规、运营韧性与网络安全、新兴技术、Treasury清算改革以及令牌化等领域。

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