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FINRA因合规缺陷罚Webull420万美元
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2026年11月6日，Finance Magnates报道，FINRA因Webull在反洗钱（AML）、身份盗用防范和最佳执行项目上存在缺陷，对其处以420万美元罚款。报道指，2020年1月至2023年9月期间，Webull批准了超过12万个身份核验不足的客户账户；同时未及时调查473笔金额超过150万美元的未经授权ACH转账，以及一个产生近1.3万条可疑交易预警的账户。Webull同意整改反洗钱和身份盗用防范方面的缺陷，并任命独立顾问审查最佳执行项目。
由模型根据报道写成 · 更新于 1小时前
最新11月6日 03:20
FINRA对Webull处以420万美元罚款，Webull同意整改并接受独立顾问审查。报道时间线
沿着报道，了解事件的不同侧面。
11月6日
- Finance Magnates精选FINRA因身份核验与AML等缺陷对Webull罚款$4.2M
FINRA因Webull在AML、身份盗用防范和最佳执行项目上的缺陷，对其罚款$4.2M。Webull在2020年1月至2023年9月间批准超过120,000个身份核验不足的客户账户，且未及时调查473笔金额超过$1.5 million的未经授权ACH转账及一个产生近13,000条可疑交易预警的账户。Webull同意整改AML和身份盗用防范缺陷，并任命独立顾问审查最佳执行项目。
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