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SEC公布2027財年檢查重點
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2026年10月23日，美國證券交易委員會（SEC）宣布其檢查部門（Division of Examinations）2027財年的檢查重點。SEC表示，這些重點旨在促進合規、防範欺詐、識別和監測風險，並為政策制定提供資訊。檢查範圍涵蓋超過34,000家註冊機構，涉及投資顧問受託義務、複雜及高風險產品、私人基金和私人信貸、經紀交易商反洗錢合規、運營韌性與網路安全、新興技術、Treasury清算改革以及代幣化等領域。
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最新10月23日 22:10
SEC公布2027財年檢查重點，涵蓋超3.4萬家註冊機構及多個風險領域。報導時間軸
沿著報導，了解事件的不同側面。
10月23日
- SEC — Press releasesSEC宣布2027財年檢查重點
SEC宣布Division of Examinations的2027財年檢查重點，旨在促進合規、防範詐欺、識別和監測風險，並為政策制定提供資訊。重點涵蓋超過34,000家註冊機構，涉及投資顧問的受託義務、複雜及高風險產品、私人基金和私人信貸、經紀交易商反洗錢合規、營運韌性與網路安全、新興技術、Treasury清算改革及代幣化等領域。
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