SEC gibt die Prüfungsschwerpunkte für das Geschäftsjahr 2027 bekannt
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Am 23. Oktober 2026 gab die US-Börsenaufsicht (SEC) die Prüfungsschwerpunkte ihrer Prüfungsabteilung (Division of Examinations) für das Geschäftsjahr 2027 bekannt. Die SEC erklärte, dass diese Schwerpunkte darauf abzielen, die Einhaltung von Vorschriften zu fördern, Betrug zu verhindern, Risiken zu erkennen und zu überwachen sowie Informationen für die politische Entscheidungsfindung bereitzustellen. Der Prüfungsumfang erstreckt sich auf mehr als 34,000 registrierte Institute und umfasst die treuhänderischen Pflichten von Anlageberatern, komplexe und risikoreiche Produkte, private Fonds und private Kredite, die Geldwäschebekämpfung bei Broker-Dealern, operative Resilienz und Cybersicherheit, neue Technologien, Reformen beim Treasury-Clearing sowie die Tokenisierung.
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- SEC — Press releasesSEC gibt Prüfungsschwerpunkte für das Geschäftsjahr 2027 bekannt
Die SEC hat die Prüfungsschwerpunkte der Division of Examinations für das Geschäftsjahr 2027 bekannt gegeben. Ziel ist es, die Einhaltung von Vorschriften zu fördern, Betrug zu verhindern, Risiken zu identifizieren und zu überwachen sowie die Politikgestaltung zu unterstützen. Die Schwerpunkte betreffen mehr als 34,000 registrierte Unternehmen und umfassen die treuhänderischen Pflichten von Anlageberatern, komplexe und risikoreiche Produkte, Private Funds und Private Credit, die Geldwäscheprävention bei Broker-Dealern, operative Resilienz und Cybersicherheit, neue Technologien, die Reform des Treasury-Clearings sowie Tokenisierung.
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